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[資訊類]證監會查處四起內幕交易案 重罰相關責任人

來源:上海證券報  作者:zhangy  時間:2012-09-04 10:23

  秉承對內幕交易等違法失信行為“零容忍”的理念,證監會再次祭出嚴打之手。證監會昨日通報了4起資本市場內幕交易案件的查處情況,其中不僅有典型的證券服務機構從業人員內幕交易案,也有上市公司并購重組相關當事人以及親屬違法違規案。

  證監會相關部門負責人表示,在近年來證監會的持續打擊下,內幕交易案件呈現出主體多元化、行為更為隱蔽、復雜程度提高等特點。證監會將繼續對資本市場內幕交易等進行嚴格監管,依法嚴肅查處其中的違法違規行為,保護投資者合法權益。

  定增

  證券中介人員參與內幕交易

  2007年4月,銀河證券投資銀行總部股票發行部副經理張濤利用其妻賬戶買入“方大炭素”,獲利11萬余元

  根據監控線索,證監會發現,2007年4月至2007年8月,在方大炭素新材料科技股份有限公司(以下簡稱方大炭素)定向增發融資的內幕信息敏感期內,作為方大炭素非公開發行股票的保薦機構——中國銀河證券股份有限公司,其投資銀行總部股票發行部副經理張濤、甘肅弘信會計師事務所有限公司董事長王東海、北京海地人礦業權評估事務所評估部總經理崔永杰、甘肅弘信評估師魏亮、北京海地人房地產評估事務所評估師高曉卉、方大集團財務總監、方大炭素董事黃成仁等均參與了非公開發行股票事項相關工作。

  然而,當年4月2日,張濤利用其妻賬戶買入“方大炭素”股票共獲利11.77萬元。與此同時,王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等人也均用其個人賬戶買入“方大炭素”股票,上述幾人各有盈虧。

  此外,自2006年5月15日至2010年3月16日,張濤還利用其妻賬戶交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

  根據《證券法》相關規定,證監會決定沒收張濤違法所得11.77萬元,處以45.31萬元罰款,并責令張濤處理非法持有的股票,同時認定張濤為市場禁入者,5年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務;對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款;對黃成仁處以3萬元罰款。

  證監會相關部門負責人指出,本案是典型的證券服務機構從業人員內幕交易案,張濤等人作為證券服務機構從業人員,知曉法律禁止內幕交易及禁止買賣相關股票的規定,卻知法犯法,違背商業信賴原則,實施違法行為,應受到法律懲處。

  與此同時,證監會也通報了沈少玲內幕交易案。根據相關法律,證監會決定:責令沈少玲依法處理5個借用賬戶內的“彩虹精化”股票,如有違法所得,予以沒收;對沈少玲處以60萬元罰款及10年市場禁入。

  重組

  上市公司人員違規參與遭罰

  2010年5月,新日投資董事長肖家守妻子朱莉麗在內幕信息敏感期內累計買入“寧夏恒力”36萬余股,獲利13萬余元

  此外,證監會也通報了另外兩起內幕交易案件,其中均為上市公司重組內幕交易案,相關當事人則遭到證監會重罰。

  經查,2009年7月—2010年5月,時任上海新日股權投資股份有限公司(以下簡稱新日投資)董事長肖家守與寧夏恒力以及寧夏國資委,經過協商基本達成共識,由新日投資參與寧夏恒力的重組。此后,寧夏恒力公告了擬向新日投資定向增發8000萬股,增發完成后新日投資將成為第一大股東的事項。

  然而,消息不脛而走。2010年5月,肖家守妻子朱莉麗從丈夫處得知新日投資可以收購寧夏恒力股權的信息后,隨后向本人證券賬戶轉入資金,在內幕信息敏感期內累計買入“寧夏恒力”股票36萬余股,成交金額269萬余元,實際獲利13萬余元。

  同時,新日投資自然人股東肖傳健及其妻周曉丹,在知悉內幕信息后,買賣“寧夏恒力”股票,實際獲利75萬余元。

  根據《證券法》相關規定,證監會沒收上述人違法所得,并作出罰款等處罰。證監會上述部門負責人認為,作為上市公司重組收購方核心負責人,應當注意未公開重大重組信息對證券投資者的影響,負有更積極謹慎的保密義務。

  而另一起案件中,經查,瀚宇投資在甘肅皇臺酒業股份有限公司(以下簡稱ST皇臺)的債務重組期間,瀚宇投資實際控制人夏自強指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買入“ST皇臺”4900股,金額59945元,實際盈利21591.43元。

  據悉,瀚宇投資還利用其員工宋某、李某的名義開立證券賬戶進行股票交易,盈利139.03萬元。

  證監會決定:責令瀚宇投資改正違法行為,對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元,并處以144.03萬元罰款,對夏自強給予警告,并處以6萬元罰款。

  證監會上述負責人指出,參與并購重組活動的大股東、如果其高管人員內幕信息保密意識不強,很容易向身邊親友泄露內幕信息從而引發內幕交易,這種行為不僅侵害了證券市場投資者的公平權益,也影響了上市公司并購重組活動的順利進行,建議擬進行上市公司收購的相關企業做好敏感信息保密工作,有關內幕信息知情人進一步增強保密意識,防止因不謹慎而造成內幕信息泄露,為內幕交易者提供可乘之機。

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